澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前根据《公司法》(Corporations Act)第1323条向悉尼联邦法院(Federal Court in Sydney)申请在调查期间保护客户的命令。

在2019年12月12日和17日，悉尼联邦法院对Maxi EFX Global AU Pty Ltd(营业名称为EuropEFX)和BrightAU Capital Pty Ltd(营业名称为TradeFred)下达了命令，这两家公司都是Union Standard International Group Pty Ltd(营业名称为USGFX)(AFSL牌照号302792)的公司授权代表(Corporate Authorised Representatives)。

2019年12月12日，法院还单方面对USGFX下达了资产限制令。2019年12月17日，法院撤销了这些命令。USGFX向法院承诺将18.2万澳元和53,067.33美元存入一个单独的银行账户。法院没有针对USG作出进一步的资产限制令。

针对EuropEFX和TradeFred的资产限制令并未阻止它们在正常业务流程中向客户或债权人支付款项。

法院还下令限制John Carlton Martin (USGFX和TradeFred的董事)的海外旅行。Pedro Eduardo Sasso (EuropeFX的董事)则作出离境澳大利亚之前通知ASIC的承诺。

ASIC的调查正在进行中。并无发现任何一方违反《公司法》。

此事将于2020年2月17日提交法庭审理。